本公司董事会及全体董事担保本通告内容不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

2015年11月19日,方正科技团体股份有限公司(以下简称"方正科技"或"公司")收到中国证券监视打点委员会(以下简称"中国证监会")《观测关照书》(沪观测字2015-1-76号),因公司涉嫌信息披露违法违规,按照《中华人民共和国证券法》的有关划定,中国证监会抉择对公司备案观测(详见公司临2015-039号通告)。2016年12月19日,公司收到中国证监会《行政赏罚事先奉告书》(赏罚字[2016]104号),中国证监会拟对公司及相干责任主体做出行政赏罚(详见公司临2016-045号通告)

2017年5月9日,公司收到中国证监会《行政赏罚抉择书》([2017]43号),现将首要内容通告如下:

依据1999年7月1日施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称"原《证券法》")及2006年1月1日起施行的《证券法》(以下简称"《证券法》")的有关划定,中国证监会对方正科技、北大方正团体有限公司(以下简称"方正团体")、武汉国兴科技成长有限公司(以下简称"武汉国兴")等信息披露违法举动举办了备案观测、审理,并依法向当事人奉告了作出行政赏罚的违法究竟、来由、依据及当事人依法享有的权力。当事人提出告诉、辩论意见并要求听证。该当事人方正科技、方正团体、李友、侯郁波、刘欲晓、黄肖锋、贾朝心、傅林生、何明珂、董黎明、邱泽珺、王善迈等的要求,中国证监会进行听证会,,听取了当事人及其署理人的告诉辩论。经复核,本案现已观测、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法究竟:

一、方正科技未凭证划定披露关联买卖营业

(一)方正科技与方正科技各经销商间的关联相关

方正科技共有28家经销商,方正科技通过全资子公司深圳方正信息体系有限公司、上海新延中文化撒播有限公司持有个中23家方正经销商股权。方正科技在2003年公司年报中披露与前述经销商中的23家存在关联相关。方正科技于2003年将前述股权所有转让。

1998年5月,方正团体为方正科技控股股东。2012年7月经改观,方正团体为方正科技现实节制人。从2003年至我会观测日,方正团体在人事任免、员工薪酬、资金审批、一般策划打点方面现实节制方正科技经销商。

按照《企业管帐准则--关联方相关及其买卖营业的披露》(1997年)第三条、第四条的划定,《企业管帐准则第36号--关联方披露》第三条、第四条以及《上市公司信息披露打点要领》第七十一条的划定,方正科技与上述经销商因同受方正团体节制而存在关联相关。

(二)方正科技未披露同方正科技各经销商之间的关联买卖营业

方正科技同各经销商之间各期关联买卖营业总额高出3000万元且占比均高出了公司最近一期经审计净资产的5%。详细如下:

2004年至2014年,方正科技及并表子公司同各经销商之间产生关联买卖营业金额别离为4,381,427,919.29元,5,334,565,399.96元,5,166,640,792.92元,5,389,157,388.13元,4,076,861,491.20元,4,336,694,841.26元,4,358,527,632.36元,3,153,657,307.21 元,2,471,720,487.14元,2,217,774,410.75元,1,780,433,525.29元;关联买卖营业占上一年度经审计净资产比例别离为295.89%,325.87%,288.22%,294.97%,150.04%,153.24%,150.79%,76.81%,58.38%,51.66%,41.08%。

2015年1至6月,方正科技及并表子公司同各经销商之间产生关联买卖营业611,444,565.38元,占上一年度经审计净资产的比例为17.30%。

按照《企业管帐准则--关联方相关及其买卖营业的披露》(1997年)第八条、《企业管帐准则第36号--关联方披露》第八条以及《上市公司信息披露打点步伐》第七十一条的划定,2004年至2015年6月30日,方正科技同各经销商之间的大额买卖营业,组成关联买卖营业。

按照《果真刊行证券的公司信息披露内容与名目准则第2号--年度陈诉的内容与名目》(2003年修订)第四十六条以及厥后修订的响应划定,《果真刊行证券的公司信息披露内容与名目准则第3号--半年度陈诉的内容与名目》(2003年修订)第四十条以及厥后修订的响应划定,公司该当披露陈诉期内产生的累计关联买卖营业总额高于3,000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联买卖营业事项。2004年至2015年6月30日,方正科技在各期年报及2015年半年报中未依法披露其与上述经销商的重大关联买卖营业事项。

二、方正团体、武汉国兴未按划定披露持有方正科技股票事项

2003年10月,方正团体收购武汉正信国有资产策划有限公司(以下简称"武汉正信"),武汉正信现实节制武汉国兴。2009年6月8日至我会观测日,武汉国兴由方正团体现实打点。武汉国兴的股东、法定代表人及董事均系方正团体及部属公司员工,武汉国兴股东所持股权为代方正团体持有,武汉国兴的股东权力由方正团体现实施使。武汉国兴证券账户的开立、股票买卖营业等均由方正团体现实节制。武汉国兴证券账户资金来历及去处均为方正团体及其关联公司。

2010年5月4日至2014年10月21日,武汉国兴购入并持有方正科技股票,在方正科技2010年至2013年各期年报均为方正科技第二大股东。方正团体同武汉国兴在方正科技2010年年报的归并持股数为273,585,792股,归并持股比例为12.47%;2011年至2013年归并持股数均为275,918,429股,归并持股比例均为12.58%。

按照《上市公司收购打点步伐》(2008年)第八十三条以及厥后修订的响应划定,武汉国兴由方正团体现实节制,两者组成同等行感人。方正团体未凭证《果真刊行证券的公司信息披露内容与名目准则第2号--年度陈诉的内容与名目》(2012年修订)第四十条的划定,将其与武汉国兴的同等行感人相关奉告方正科技,也未将武汉国兴持有的方正科技股权与方正团体归并计较并披露。

以上违法究竟,有扣问率萍、方正科技各期年报、工商挂号资料、股票买卖营业流水、资金流水、董事会集会会议原料、股东会集会会议原料、记账凭据等证据证明,足以认定。

方正科技及其相干责任人未凭证划定披露关联买卖营业的举动违背了原《证券法》第五十九条、第六十三条和《证券法》第六十三条"刊行人、上市公司依法披露的信息,必需真实、精确、完备,不得有卖弄记实、误导性告诉和重大漏掉",第六十八条"上市公司董事、监事、高级打点职员该当担保上市公司所披露的信息真实、精确、完备"的划定,组成原《证券法》第一百七十七条第一款以及《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法举动。