〔201〔〔〔 20172012017〕77 〕7〕〕 79779号99 号 号号

────────────────────────────────────────────────────────────关于对方正科技团体股份有限公司、控股股东 北大方正团体有限公司及其同等行感人和

有关责任人予以规律处分的抉择

当事人:

方正科技团体股份有限公司,A股证券简称:方正科技,A股证券代码:600601;

北大方正团体有限公司,方正科技团体股份有限公司控股股东

武汉国兴科技成长有限公司,北大方正团体有限公司的同等行感人;

李友,北大方正团体有限公司首要认真人;

方中华,时任方正科技团体股份有限公司董事长;

易梅,时任方正科技团体股份有限公司董事长;

侯郁波,,历任方正科技团体股份有限公司董事会秘书、副总

裁、董事、总裁;

李晓勤,时任方正科技团体股份有限公司财政总监兼董事;

徐文彬,时任方正科技团体股份有限公司董事兼北大方正集

团有限公司财政部副总裁;

千新国,时任方正科技团体股份有限公司董事兼北大方正集

团有限公司财政部副总裁;

刘欲晓,时任方正科技团体股份有限公司董事长;

朱兆庆,时任方正科技团体股份有限公司总裁;

胡永栓,时任方正科技团体股份有限公司副总司理;

贾朝心,时任方正科技团体股份有限公司副总司理;

黄肖锋,时任方正科技团体股份有限公司副总裁;

傅林生,时任方正科技团体股份有限公司独立董事;

何明珂,时任方正科技团体股份有限公司独立董事;

王善迈,时任方正科技团体股份有限公司独立董事;

董黎明,时任方正科技团体股份有限公司独立董事;

邱泽珺,时任方正科技团体股份有限公司监事;

蒋艳华,时任方正科技团体股份有限公司监事:

按照证监会行政赏罚查明的究竟,方正科技团体股份有限公司(以下简称方正科技或公司)、控股股东北大方正团体有限公司(以下简称方正团体)及其同等行感人在信息披露方面,有关责任人在职责推行方面存在如下违规举动。

一、逐一一 、公司重大关联买卖营业未推行响应决定措施及信息披露任务、、 公司重大关联买卖营业未推行响应决定措施及信息披露任务 公司重大关联买卖营业未推行响应决定措施及信息披露任务公司重大关联买卖营业未推行响应决定措施及信息披露任务

方正科技共有28家经销商,方正科技与个中23家经销商因同受方正团体节制而存在关联相关。2004年至2014年及2015年1-6月,方正科技及并表子公司同各经销商之间产生关联买卖营业金额较大,关联买卖营业占上一年度经审计净资产比例较高。2004年至2015年6月30日,方正科技同各经销商之间各期关联买卖营业总额高出3000万元且占比均高出了公司最近一期经审计净资产的5%,但公司未凭证关联买卖营业推行股东大会审议措施,也未实时推行信息披露任务,未在各期年报及2015年半年报中依法披露其与上述经销商的重大关联买卖营业事项。上述关联买卖营业直至公司于2016年12月20日就收到证监会《行政赏罚事先奉告书》宣布的通告中才予以披露。

二、二二二 、公司股东方正团体、、 公司股东方正团体等公司股东方正团体公司股东方正团体等未披露同等行感人相关等等未披露同等行感人相关 未披露同等行感人相关未披露同等行感人相关

2003年10月,方正团体收购武汉正信国有资产策划有限公司(以下简称武汉正信),武汉正信现实节制武汉国兴科技成长有限公司(以下简称武汉国兴)。武汉国兴的股东、法定代表人及董事均系方正团体及部属公司员工,武汉国兴股东所持股权为代方正团体持有,武汉国兴的股东权力由方正团体现实施使。武汉国兴证券账户的开立、股票买卖营业等均由方正团体现实节制。武汉国兴证券账户资金来历及去处均为方正团体及其关联公司。2010年5月4日至2014年10月21日,武汉国兴购入并持有方正科技股票,在方正科技2010年至2013年各期年报中均披露为方正科技第二大股东。方正团体同武汉国兴在方正科技2010年年报的归并持股数为273,585,792股,归并持股比例为12.47%;2011年至2013年归并持股数均为275,918,429股,归并持股比例均为12.58%。按照《上市公司收购打点步伐(2008年)》第八十三条及厥后修订的相干划定,武汉国兴由方正团体现实节制,两者组成同等行感人。但方正团体未将其与武汉国兴的同等行感人相关奉告方正科技,公司未将武汉国兴持有的方正科技股权与方正团体归并计较并在年报中予以披露。

公司重大关联买卖营业未推行股东大会决定措施,也未实时披露;公司股东方正团体、武汉国兴未将二者组成同等行感人的究竟奉告方正科技,公司2010年至2013年年报相干内容存在重大漏掉。

综上,公司重大关联买卖营业未推行响应决定措施及信息披露任务,公司股东方正团体、武汉国兴未披露同等行感人相关。上述举动严峻违背了《果真刊行证券的公司信息披露内容与名目准则第2号-年度陈诉的内容与格(2016年修订)式》第四十条、第四十六条和《上海证券买卖营业所股票上市法则》(以下简称《股票上市法则》)第1.4条、第2.1条、第2.3条、第2.5条、第2.7条、第2.22条、第10.2.5条等有关划定。

责任人方面,就方正科技未推行重大关联买卖营业决定措施及披露任务的违规事项,各期年报和半年报时代具名的责任职员有:方中华,2004年至2012年时代时任方正科技法定代表人、董事长;易梅,2012年至2015年时代时任方正科技董事长;刘欲晓,2015年5月至2016年5月时任方正科技董事长;侯郁波,2004年至2015年时代历任方正科技董事会秘书、副总裁、董事、总裁;李晓勤,2011年至2016年10月时任方正科技财政总监、董事;徐文彬,2009年至2015年11月时任方正科技董事兼方正团体财政部副总裁;千新国,2007年至2015年11月时任方正科技董事兼方正团体财政部副总裁;朱兆庆,2010年至2015年时代时任方正科技总裁;黄肖锋,2010年至2016年6月时任方正科技副总裁;胡永栓,2010年至2016年6月时任方正科技副总司理;贾朝心,2010年至2013年时代时任方正科技副总司理;傅林生、何明珂、王善迈、董黎明,时任方正科技独立董事;邱泽珺,2011年至2015年11月时任方正科技监事;蒋艳华,2004年至2015年11月时任方正科技职工监事。

上市公司董事、监事、高级打点职员作为按期陈诉的签定人,该当对其具名的按期陈诉认真,担保上市公司按期陈诉的真实、精确和完备。时任公司董事长方中华、易梅作为公司首要认真人和信息披露第一责任人,对公司上述重大关联买卖营业披露违规举动负有首要责任。侯郁波、李晓勤、徐文彬、千新国、刘欲晓、朱兆庆、黄肖锋、胡永栓、贾朝心、傅林生、何明珂、王善迈、董黎明、邱泽珺、蒋艳华作为公司董事、监事和高级打点职员,推行职责时代并未就关联买卖营业的决定和披露等相干题目提出质疑,未勤勉尽责地实验须要、有用的监视,对公司第一项违规举动也负有责任。另外,方正团体时任首席执行官兼方正科技副董事长李友是公司控股股东方正团体的首要认真人,对第二项违规举动负有首要责任。上述职员的举动严峻违背了《股票上市法则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条、第3.2.2条的划定及其在《董事(监事、高级打点职员)声明及理睬书》中做出的理睬。